2011年04月17日

2011年04月17日
2011年04月17日
　　2007年保荐代表人胜任能力考试《证券知识综合》部分试题
　　1、证券公司的注册资本为实收资本
　　2、25%的社会公众流通部分与股权分置改革、间接持股的关系
　　3、H 股上市公司境内非上市部分是否由中登公司集中托管
　　4、证券公司能否对股东提供担保
　　5、沪深300 指数是否以股票发行总量作为计算基础
　　6、股票偏离值的计算公式
　　7、商业银行能否成为其设立的基金公司基金的托管人或发售人
　　8、CPI 的概念
　　9、中登公司能否以证券公司自由资金充抵经纪业务的资金缺口
　　10、票据权利丧失后，持票人能否向出票人、承兑人主张权利
　　11、LOF 盈亏的计算
　　12、证券公司风控的要求 
　　13、保护者基金的来源
　　14、金融资产的分类（国债等）
　　15、无形资产（开发费用的入账）
　　16、代转股份板块的特点
　　17、分部报告的披露
　　18、年末减值测试的要求
　　19、现金流量表间接法的调整
　　20、每股收益的计算（分子分母）
　　21、企业合并过程中（同一控制下的和非同一控制下的，资产负债入账、股权投资入账）
　　22、低股利政策的原因
　　2005年保荐代表人胜任能力考试《证券知识综合》部分试题
　　1、计算深沪两市开盘价
　　2、LOF 和ETF 的区别（④场内场外托管）
　　3、深沪证券公司的存托管制（上交所实行中登[上海]统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的
　　制度；深交所实行的是中登[深圳]和证券营业部分别托管的二级托管制度，又称托管券商制度，可概括为自动
　　托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限）
　　4、国际储备包括的项目
　　5、经常项目的内容（黄金、提别提款权、美元……）
　　6、股东可检阅和复印的资料不包括（a 股东大会会议记录；b 董事会会议记录；c 会计帐簿……）
　　7、证券投资基金当事人之间的关系
　　8、欧洲美元债券的计价和结算方式（a 指数报价；b 现金结算；c 伦敦银行同业拆放利率[maybe]……）
　　9、期权（a 买方只有权利没有义务、卖方相反……）[判断题]
　　10、看涨期权和备兑权证 
　　11、基金公司的持股规模限制
　　12、非累积优先股的特征
　　13、同业拆借市场（a 监管者；b 拆借期限……；c 信用拆借）
　　14、资产证券化（a 内部增级和外部增级；b 发起人同属1 人；……）
　　15、对冲基金（a 指数联动型；b 卖空交易是前提；c 规避风险）
　　16、远期交易or 期货对冲or others 仍无法完全规避风险是因为（a 基差风险、b 对冲风险……）
　　17、属于基础利率的有（a 贴现利率；b 同业拆借利率；c 贷款利率……）
　　18、不属于金融市场系统性风险（a 利率风险；b 政策性风险……）
　　19、属于保证金的（a 初始保证金；b 维持保证金；c 追加保证金；……）
　　20、100 指数期货购买股票的原则
　　21、能使利率发生明显变化的财政和货币政策组合（积极、从紧、财政政策、货币政策四个词的排列组合）
　　22、经济萧条、通货紧缩应该采取的货币政策（a 存款准备金率；b 利率；c 公开市场业务；d 再贴现……）
　　23、利率变动对金融产品价格的影响（a 利率变动对长期债券的价格影响大于短期债券……） 
　　24、存托凭证（a 可由托管银行发行或发行人发行……）
　　25、银行间债券市场的交易原则（a 询价、撮合……）
　　26、股份代办转让系统（a 涨跌幅5%，b 所有公司每周转让3 次，c 不设指数）
　　27、中小企业板的4 个独立（指数、运行、代码、监察独立，不包括选项b 上施工标准独立）
　　28、可转债转股升水和贴水
　　29、零息or 贴现债券的到期收益率（不考虑时间价值）
　　30、建立以____为核心的现代金融监控体系（a 净资本、b 净资产……）
　　31、投资者保护基金的保护范围（a 证券公司被行政接管；b 破产；……）
　　32、哪些债券发行需要评级（a 定向发行公司债；b 公开发行公司债；c 可转债；d 短期融资券）
　　33、巴塞尔协议的内容（a 核心资本4%；b 自有资本8%）
　　34、哪些是巴塞尔协议规定的核心资本  35、下列哪些情况将被*ST
　　36、QFII 可投资的品种（a B 股；b A 股；c 可转债；d 政府债券……）
　　37、属于财政支出经常性项目的（a 经常性转移；b 公共建设支出；c 财政补贴）
　　38、关于国际债券的论述是否正确（a 双币债券；b 监管问题）
　　39、坐市商[某题的选项之一]
　　40、凭证式国债、记名式国债、实物国债、可挂失、可转让的排列组合
　　41、可转债变更转股价，可转债是否停牌（某题选项）
　　42、外汇（a 7 月21 日17 时人民币兑美元的中间价位为8.11；b 什么什么一揽子货币兑人民币） 43、国债招标（选项为利率、价格、期限、荷兰式、美国式排列组合）