操作系统原理一：进程管理

进程管理

进程

进程是程序的一次执行

是一个程序及其数据在处理机上顺序执行时所发生的活动

是具有独立功能的程序在一个数据集合上的一次运行过程

是系统进行资源分配和调度的一个基本单位

是PCB结构、程序和数据的集合

设备分配只针对现有进程，不会创建进程

进程的特征：

• 动态性：进程的实质是程序的一次执行过程，因此，动态特征是进程最重要的特征
• 并发性：没有为之建立进程的程序是不能并发执行的，仅当为之建立一个进程后才能参加
  并发执行
• 独立性：进程是一个能独立运行的基本单位，同时也是系统分配资源和调度的独立单位
• 异步性：由于进程间的相互制约，使进程具有执行的间断性，即进程按各自独立的、不可
  预知的速度向前推进
• 结构特征：为了控制和管理进程，系统为每个进程设立一个进程控制块--PCB

进程与程序的区别：

• 程序是进程的静态文本，进程是执行程序的动态过程
• 进程与程序之间不是一一对应的，同一程序同时运行于若干不同的数据集合上，它将属于若干个不同的进程；
  一个进程可以执行多个程序
• 程序可作为软件资源长期保存，进程只是一次执行过程，是暂时的
• 进程是系统分配调度的独立单位，能与其他进程并发执行

进程状态及其演变

进程执行的间断性，决定了进程可能具有多种状态

基本状态

运行的进程可能具有就绪、执行、阻塞三种基本状态

当进程已分配到除CPU以外的所有必要资源时，它便处于就绪状态，一旦获得CPU，便立即执行，进入执行状态
正在执行的进程，由于发生某个事件而暂时无法执行时，便放弃处理机而进入阻塞状态
由于执行的进程变为阻塞状态后，调度程序立即把处理机分配给另一个就绪进程（因此，阻塞进程的事件消失后，进程不会立即恢复到执行状态，而转变为就绪状态，重新等待处理机）

创建和终止

为了管理的需要，还存在着两种比较常见的进程状态，即创建状态和终止状态

创建状态：

引起创建的事件：

1. 用户登录
2. 作业调度：为被调度的作业创建进程
3. 提供服务：要求打印
4. 应用请求

创建一个进程一般要通过两个步骤：

• 首先，为一个新进程创建PCB，并填写必要的管理信息；
• 其次，把该进程转入就绪状态并插入就绪队列之中。

当一个新进程被创建时，系统已为其分配了PCB，填写了进程标识等信息，但由于该进程所必需的资源或其它信息，如主存资源尚未分配等，一般而言，此时的进程已拥有了自己的PCB，但进程自身还未进入主存，即创建工作尚未完成，进程还不能被调度运行，其所处的状态就是创建状态。

引入创建状态，是为了保证进程的调度必须在创建工作完成后进行，以确保对进程控制块操作的完整性。同时，创建状态的引入，也增加了管理的灵活性，操作系统可以根据系统性能或主存容量的限制，推迟创建状态进程的提交。对于处于创建状态的进程，获得了其所必需的资源，以及对其PCB初始化工作完成后，进程状态便可由创建状态转入就绪状态。

终止状态：

引起终止的事件：

1. 正常结束
2. 异常结束
3. 外界干预
   1. 系统管理员kill
   2. 父进程终止
   3. 父进程请求

进程的终止也要通过两个步骤：

• 首先等待操作系统进行善后处理
• 然后将其PCB清零，并将PCB 空间返还系统

当一个进程到达了自然结束点，或是出现了无法克服的错误，或是被操作系统所终结，或是被其他有终止权的进程所终结，它将进入终止状态

进入终止态的进程以后不能再执行，但在操作系统中依然保留一个记录，其中保存状态码和一些计时统计数据，供其它进程收集。一旦其它进程完成了对终止状态进程的信息提取之后，操作系统将删除该进程。

阻塞和唤醒

阻塞是进程自身的一种主动行为

a. 调用block原语

b. 停止执行，修改PCB进入阻塞队列（一个或多个

唤醒由其他相关进程完成

a. wakeup原语

b. 修改PCB进入就绪队列

挂起

为了系统和用户观察分析的需要，还引入了挂起操作，与挂起对应的是激活操作

当进程被挂起，便会进入静止状态：正在执行，便会暂停执行，处于就绪状态则不接受调度

引入挂起状态的原因有：

• 终端用户的请求：当终端用户在自己的程序运行期间发现有可疑问题时，希望暂时使自己的程序静止下来。亦即，使正在执行的进程暂停执行；若此时用户进程正处于就绪状态而未执行，则该进程暂不接受调度，以便用户研究其执行情况或对程序进行修改。我们把这种静止状态称为挂起状态。
• 父进程请求：有时父进程希望挂起自己的某个子进程，以便考查和修改该子进程，或者协调各子进程间的活动。
• 负荷调节的需要：当实时系统中的工作负荷较重，已可能影响到对实时任务的控制时，可由系统把一些不重要的进程挂起，以保证系统能正常运行。
• 操作系统的需要：操作系统有时希望挂起某些进程，以便检查运行中的资源使用情况或进行记账。

在引入挂起状态后：

• 活动就绪→静止就绪：当进程处于未被挂起的就绪状态时，称此为活动就绪状态，表示为Readya
  当用挂起原语Suspend 将该进程挂起后，该进程便转变为静止就绪状态，表示为Readys，处于Readys状态的进程不再被调度执行
• 活动阻塞→静止阻塞：当进程处于未被挂起的阻塞状态时，称它是处于活动阻塞状态，表示为Blockeda。当用Suspend原语将它挂起后，进程便转变为静止阻塞状态，表示为Blockeds。处于该状态的进程在其所期待的事件出现后，将从静止阻塞变为静止就绪
• 静止就绪→活动就绪：处于Readys 状态的进程，若用激活原语Active 激活后，该进程将转变为Readya 状态
• 静止阻塞→活动阻塞：处于Blockeds 状态的进程，若用激活原语Active 激活后，该进程将转变为Blockeda 状态

五个进程状态的转换

• NULL→创建：一个新进程产生时，该进程处于创建状态
• 创建→活动就绪：在当前系统的性能和内存的容量均允许的情况下，完成对进程创建的必要操作后，相应的系统进程将进程的状态转换为活动就绪状态
• 创建→静止就绪：考虑到系统当前资源状况和性能要求，并不分配给新建进程所需资源，主要是主存资源，相应的系统进程将进程状态转为静止就绪状态，对换到外存，不再参与调度，此时进程创建工作尚未完成
• 执行→终止：当一个进程到达了自然结束点，或是出现了无法克服的错误，或是被操作系统所终结，或是被其他有终止权的进程所终结，进程即进终止状态

PCB

为了描述和控制进程的运行，系统为每个进程定义了一个数据结构——进程控制块PCB(Process Control Block)，它是进程实体的一部分，是操作系统中最重要的记录型数据结构

PCB 的作用是使一个在多道程序环境下不能独立运行的程序(含数据)，成为一个能独立运行的基本单位，一个能与其它进程并发执行的进程

1. 作为独立运行基本单位的标志
2. 能实现间断性的运行方式
3. 提供进程管理所需要的信息
4. 提供进程调度所需要的信息
5. 实现与其他进程的同步与通信

PCB中的信息：

1. 进程标识符：用于惟一地标识一个进程，一个进程通常有两种标识符：
   1. 内部标识符，在所有的操作系统中，都为每一个进程赋予了一个惟一的数字标识符，
      它通常是一个进程的序号。设置内部标识符主要是为了方便系统使用。
   2. 外部标识符，它由创建者提供，通常是由字母、数字组成，往往是由用户(进程)在访问该进程时使用。为了描述进程的家族关系，还应设置父进程标识及子进程标识。此外，还可设置用户标识，以指示拥有该进程的用户。
2. 处理机状态：主要是由处理机的各种寄存器中的内容组成的。处理机在运行时，许多信息都放在寄存器中。当处理机被中断时，所有这些信息都必须保存在PCB 中，以便在该进程重新执行时，能从断点继续执行。这些寄存器包括
   1. 通用寄存器，又称为用户可视寄存器，它们是用户程序可以访问的，用于暂存信息，在大多数处理机中，有 8～32 个通用寄存器，在RISC 结构的计算机中可超过100 个
   2. 指令计数器，其中存放了要访问的下一条指令的地址
   3. 程序状态字PSW，其中含有状态信息，如条件码、执行方式、中断屏蔽标志等
   4. 用户栈指针，指每个用户进程都有一个或若干个与之相关的系统栈，用于存放过程和系统调用参数及调用地址，栈指针指向该栈的栈顶。
3. 进程调度信息：在 PCB中还存放一些与进程调度和进程对换有关的信息，包括
   1. 进程状态，指明进程的当前状态，作为进程调度和对换时的依据
   2. 进程优先级，用于描述进程使用处理机的优先级别的一个整数，优先级高的进程应优先获得处理机
   3. 进程调度所需的其它信息，它们与所采用的进程调度算法有关，比如，进程已等待CPU的时间总和、进程已执行的时间总和等
   4. 事件，指进程由执行状态转变为阻塞状态所等待发生的事件，即阻塞原因。
4. 进程控制信息：
   1. 程序和数据的地址，指进程的程序和数据所在的内存或外存地(首)址，以便再调度到该进程执行时，能从PCB中找到其程序和数据
   2. 进程同步和通信机制，指实现进程同步和进程通信时必需的机制，如消息队列指针、信号量等，它们可能全部或部分地放在PCB 中
   3. 资源清单，即一张列出了除CPU 以外的、进程所需的全部资源及已经分配到该进程的资源的清单
   4. 链接指针，它给出了本进程(PCB)所在队列中的下一个进程的PCB的首地址。

PCB的组织方式

在一个系统中，通常可拥有数十个、数百个乃至数千个PCB。为了能对它们加以有效的管理，应该用适当的方式将这些PCB组织起来。目前常用的组织方式有以下两种。

1. 线性方式：将系统种所有PCB都组织在一张线性表中，将该表首地址存在内存的一个专用区域
   实现简单，开销小，但是每次都需要扫描整张表，适合进程数目不多的系统
2. 链接方式：把同一状态的PCB链接成一个队列，形成就绪队列、若干个阻塞队列和空白队列等
   对其中的就绪队列常按进程优先级的高低排列，优先级高排在队前，此外，也可根据阻塞原因的不同而把处于阻塞状态的进程的PCB排成等待I/O 操作完成的队列和等待分配内存的队列等
3. 索引方式：系统根据所有进程的状态建立几张索引表，例如就绪索引表、阻塞索引表等，并把各索引表在内存的首地址记录在内存的一些专用单元中，在每个索引表的表目中，记录具有相应状态的某个PCB在PCB址

进程的控制

进程控制是进程管理最基本的功能，主要包括创建新进程，终止已完成的进程，将发生异常的进程置于阻塞状态，进程运行中的状态转换等

进程创建

参数：进程标识、优先级、进程起始地址、CPU初始状态、资源需求等等

创建进程的过程：

1. 创建一个空白PCB
2. 为新进程分配所需资源
3. 初始化PCB
   1. 标识信息，将系统分配的标识符和父进程标识符填入新PCB
   2. 处理机状态信息，使程序计数器指向程序入口地址，使栈指针指向栈顶
   3. 处理机控制信息，将进程设为就绪/静止状态，通常设为最低优先级
4. 如果就绪队列能接纳，则插入

进程终止

进程终止的时机/时间：

1. 正常结束
2. 异常结束
   1. 越界错，访问的存储区越出该进程的区域
   2. 保护错，试图访问不允许访问的资源，或以不适当的方式访问（写只读）
   3. 非法指令，试图执行不存在的指令（可能是程序错误地转移到数据区，数据当成了指令）
   4. 特权指令出错，用户进程试图执行一条只允许OS执行的指令
   5. 运行超时，执行时间超过指定的最大值
   6. 等待超时，进程等待某件事超过指定的最大值
   7. 算数运算错，试图执行被禁止的运算（被0除）
   8. I/O故障
3. 外界干预
   1. 操作员或OS干预（死锁）
   2. 父进程请求，子进程完成父进程指定的任务时
   3. 父进程终止，所有子进程都应该结束

终止过程：

1. 根据被终止进程的标识符，从PCB集合中检索出该PCB，读取进程状态
2. 若处于执行状态：立即终止执行，置调度标志为true，指示该进程被终止后重新调度
3. 若进程有子孙进程：将其所有子孙进程终止
4. 全部资源还给父进程/OS
5. PCB从所在队列/链表中移出

进程阻塞

阻塞的时机/事件

1. 请求共享资源失败，系统无足够资源分配
2. 等待某种操作完成
3. 新数据尚未到达（相互合作的进程）
4. 等待新任务

阻塞过程：进程通过block

进程唤醒

原语wakeup，和阻塞成对使用

唤醒过程：先把被阻塞的进程从该事件阻塞队列移出，将其PSB状态改为就绪，再插入就绪队列

进程同步

制约关系

• 资源共享关系（间接制约
  • 需要互斥的访问临界资源
• 相互合作关系（直接制约

临界资源：一次只允许一个进程访问的资源

• 引起不可再现性是因为临界资源没有互斥的访问

临界区

while(1){
    entry;      //进入区
    critical;   //临界区
    exit;       //退出区
}

各进程应互斥进入相关临界区，所谓临界区是指一段代码，一段程序

同步机制应该遵循：

• 空闲让进
• 忙则等待
• 有限等待
• 让权等待：不能进入临界区的执行进程放弃cpu执行权

整形信号量

信号量机制是一种进程间的低级通信方式

s是一个整形量，除了初始化外，仅通过两个原子操作wait(s)和signal(s)访问（也叫P，V操作）

wait(s){
    while(s<=0);
    s--;
}
signal(s){
    s++;
}

互斥关系：A，B共享一个缓冲区，互斥

PA(){
    while(1){
        wait(s);
        // 临界区
        signal(s);
        // 剩余区
    }
}

PB(){
    while(1){
        wait(s);
        // 临界区
        signal(s);
        // 剩余区
    }
}

main(){
    s=1;    //init
    // begin
    PA();
    PB();
    // end
}

前驱关系：P1，P2同步，P2→P1

PA(){
    P(s);
    a1;
}

PB(){
    a2;
    V(s);
}

总结：

• 互斥的模式：PV总是成对出现在同一进程中；
• 同步的模式：PV总是成对出现在不同进程中；
• 前驱关系：有多少前驱关系设置多少个信号量，初值为0；有多少前驱做多少P操作，有多少后继结点做多少V操作，无前驱不做P操作。

信号量表示的是临界资源数
初值为2，表示初始时有2个可用的资源，若现在为-1，说明这两个可用资源已经被占用了，而且有一个进程在等待资源
初值为3，表示初始时有3个可用的资源，若现在为1，表示有两个资源被进程访问了，可用资源变为1，没有进程会等待

为了使两个进程同步运行，至少2个信号量

例题

1.桌上有一空盘，允许存放一只水果，爸爸可向盘内放苹果或桔子，儿子专等吃桔子，女儿专等吃苹果

semaphore s,so,sa=1,0,0;
father(){
    while(1) {
        wait(s);
        // 将水果放入盘中；
        if(放入的是桔子)
        then signal(so);
        else signal(sa);
    } 
}
son(){
    while(1){
        wait(so);
        // 从盘中取出桔子
        signal(s);
        // 吃桔子
    }
}
daughter() {
    while(1){
        wait(sa);
        // 从盘中取出苹果
        signal(s);
        // 吃苹果
    }
}
main()
{
    // cobegin
    father();
    son();
    daughter();
    // coend
}

2.某寺庙，有小、老和尚若干，由小和尚提水入缸供老和尚饮用，水缸可容10桶水，水取自同一个井中，水井窄，每次只能容一个桶取水，水桶总数3个，每次入缸取水桶仅为1桶，且不可同时进行，试给出有关取水，入水的算法

mutexj = 1;
mutexg = 1;
empty = 10;
full = 0;
count = 3;

old(){
    while(1) {
        wait(full);     //缸中有无水
        wait(count);    //有无桶
        wait(mutexg);   //取水前
        Fetch from gang;
        signal(mutexg);
        signal(count);
        signal(empty);  //通知小
    }
}

little(){
    while(1) {
        wait(empty);    //缸中有无空
        wait(count);    //有无桶
        wait(mutexj);   //取水前
        Fetch from well;
        signal(mutexj);
        wait(mutexg);   //倒水前
        pour;
        signal(mutexg);
        signal(count);
        signal(full);   //通知老
    }
}

记录型信号量

整形信号量中S<=0就会不断地测试，未遵循让权等待，而是处于忙等

解决方案：建立一个进程链表list，连结所有等待该类资源的进程

typedef struct{
    int value;
    struct process_control_block *list
}semaphore;

wait(semaphore *S){
    S->value--;
    if(S->value < 0)
        block(S->list);
}

signal(semaphore *S){
    S->value--;
    if(S->value <= 0)
        wakeup(S->list);
}

1. S->value>0时，表示系统中可用资源的数目
2. 当S->value＜0时，S->value的绝对值表示阻塞进程的数目
3. 如果S->value的初值为1，表示只允许一个进程访问临界资源，此时的信号量转化为互斥信号量

AND信号量

要么全分配，要么一个也不分配

不用时有可能发生死锁

Swait(s1,s2,…,sn){ 
    while(1){ 
        if (s1>=1& …&sn >=1){ 
            for(i=1;i<=n;i++) si--; 
            break;
        }
        else{
            //将进程放入与找到的第一个si<1的si相关的阻塞队列中
            //并将该进程的程序计数设置为swait操作的开始
        }
    } 
}

Ssignal(s1,s2,…,sn){ 
    while(1){
        for (i=1;i<=n;i++){ 
            si++;
            //将与si关联的队列中等待的所有进程都移动到就绪队列中
        } 
    } 
}

信号量集

为提高效率而对AND信号量的扩充

允许一次申请多种资源多个

ti为分配下限值，Si>=ti则不分配，di为该进程需求值

Swait(S1, t1, d1, …, Sn, tn, dn){
    while(1){
        if（Si>=ti& … &Sn>=tn)
            for (i=1;i<=n;i++) 
                Si=Si-di;
        else{
            //将进程放在Si＜ti的第一个Si的阻塞队列中
            //并将该进程的程序计数设置为swait操作的开始   
        }
    } 
} 

Ssignal(S1, d1, …, Sn, dn){
    while(1){ 
        for (i=1;i<=n;i++) {
            Si =Si+di;
            //将与si关联的队列中等待的所有进程都移动到就绪队列中
        }
    }
}

Swait(S,d,d)：允许每次申请d个资源，少于d不分配

Swait(S,1,1)：S>1记录型信号量，S=1互斥形信号量

Swait(S,1,0)：可控开关，S>=1时允许同时进入，S<1时不允许

经典进程同步问题

生产者-消费者*

定义数据结构

int n;
typedef item = xxx; //产品类型
item buffer [n];    //缓冲池
int in = 0,out = 0; 
int counter = 0;    //产品数

缓冲池满时，生产者等待；为空时，消费者等待

记录型信号量

semaphore mutex=1，empty=n,full=0
item buffer[n];     //缓冲池
int in = 0,out = 0; 

int main()
{
    cobegin:
    producer();
    consumer();
    coend
}

producer(){ 
    while(1){
        …
        produce an item in nextp; 
        …
        wait(empty);
        wait(mutex);
        buffer[in]=nextp;
        in=(in+1)%n;
        signal(mutex);
        signal(full);
    } 
}

consumer(){
    while(1) {
        wait(full);
        wait(mutex);
        nextc=buffer[out];
        out=(out+1)%n;
        signal(mutex);
        signal(empty);
        consumer the item in nextc;
    } 
}

P操作的顺序至关重要，顺序不当可能导致死锁（有缓冲池使用权，无缓冲）
V操作的顺序无关紧要
当缓冲区只有一个时，mutex可省略

AND信号量

semaphore mutex=1,empty=n,full=0;
item buffer[n];
int in=0,out=0;
main(){
    cobegin
    producer();
    consumer();
    coend
}

producer()
{
    while(1)
    {
        ...
        produce......;
        ...
        Swait(empty,mutex);
        buffer[int]=nextp;
        in = (in+1)mod n;
        Ssignal(mutex,full);
    }
}

consumer(){
    while(1){
        Swait(full,mutex);
        nextc=buffer[out];
        out=(out+1)%n;
        Ssignal(mutex,empty);
        consumer......;
    }
}

哲学家进餐

5个哲学家围坐，用5只筷子吃面，筷子交替摆放

记录型信号量

设5个信号量表示5只筷子

AND信号量

同上

读-写*

读进程可共享对象，写进程不可

设整形变量readcount读者数，wmutex读写互斥，rmutex互斥访问

记录型信号量：

semaphore rmutex=1,wmutex=1;
int readcount=0;
int main(){
    cobegin:
    reader();
    writer();
    coend;
}

reader(){
    while(1){
        wait(rmutex);
        if(readcount==0) wait(wmutex);//无人读才能写
        readcount++;
        signal(rmutex);
        ...
        read......
        ...
        wait(rmutex);
        readcount--;
        if(readcount==0) signal(wmutex);
        signal(rmutex);
    }
}

writer(){
    while(1){
        wait(wmutex);
        ...
        write......
        ...
        signal(wmutex);
    }
}

写优先

semaphore rmutex=1,wmutex=1,s=1;
int readcount=0;
int main(){
    cobegin:
    reader();
    writer();
    coend;
}

reader(){
    while(1){
        wait(s);//!
        wait(rmutex);
        if(readcount==0) wait(wmutex);//无人读
        readcount++;
        signal(rmutex);
        signal(s);//!
        ...
        read......
        ...
        wait(rmutex);
        readcount--;
        if(readcount==0) signal(wmutex);
        signal(rmutex);
    }
}

writer(){
    while(1){
        wait(s);//!
        wait(wmutex);
        ...
        write......
        ...
        signal(wmutex);
        signal(s);//!
    }
}

信号量集

#define RN 20//最大读者数
semaphore L=RN，mx=1;

int main(){
    cobegin:
    reader();
    writer();
    coend;
}

reader(){
    while(1){
        swait(L,1,1);
        swait(mx,1,0);
        ...
        read......
        ...
        wait(rmutex);
        ssignal(L,1);
    }
}

writer(){
    while(1){
        swait(mx,1,1);
        swait(L,RN,0);
        ...
        write......
        ...
        ssignal(mx,1);
    }
}

管程

将同步操作的机制和临界资源结合到一起，避免了要使用临界资源的进程自备同步操作

管程：一个数据结构和能为并发进程所执行的一组操作
包括：1. 局部对于管程的共享变量，2. 对该数据结构操作的一组过程，3. 对局部管程数据设初值

Monitor m_name{         //管程名
    variable declarations;  //共享变量说明
    cond declarations;      //条件变量说明
    public:                 //能被进程调用的过程
    void P1(…);             //对数据结构的操作过程
    {}                  
    void P2(…);             
    {}      
    ...
    void Pn(…);             
    {}
    ...
    {
        //管程主体
        //初始化代码
    }
}

生产者-消费者

建立管程PC，包括：

• 二过程：put(item)过程；get(item)过程；
• 一变量：count>=n时满，<=0时空
• 初始值：in=out=count=0

Monitor PC{
    item buffer[N];
    int in out;
    condition notfull,notempty;
    int count;
    public:
    void put(item x){
        if(count>=N)cwait(notfull);
        buffer[in]=x;
        in=(in+1)%N;
        count++;
        csignal(notempty);
    }
    void get(item x){
        if(count<=0)cwait(notempty);
        x=buffer[out];
        out=(out+1)%N;
        count--;
        csignal(notfull);
    }
}

void producer(){
    item x;
    while(1){
        //produce
        PC.put(x);
    }
}

void consumer(){
    item x;
    while(1){
        PC.get(x);
        //consume
    }
}