第八章 公共政策的评估与监控

整体架构
第一节 公共政策评估的作用、主体与类型
第二节 公共政策评估的过程、标准与影响因素
第三节 公共政策评估的方法
第四节 公共政策监控
第一节 公共政策评估的作用、主体与类型
一、公共政策评估
公共政策评估的含义：依据一定的标准和程序，通过考察政策整个政策过程的各个阶段，各
个环节，对政策的效率，效能，效益，价值等进行检测和评价，以判断政策结果实现政策目
标的程度。
二、公共政策评估的目的与作用：
（一）公共政策评估的目的
1、积极目的：①发现政策制定过程中的偏差，为备选方案确定优先顺序提供依据；②明确
政策的可行程度，得出继续执行政策或停止执行政策的判断；③依据评估结果，改善政策执
行程度与技术；④分清多项政策的轻重缓急，对政策资源进行重新配置，为下次政策制定、
执行和调整过程准备一定的有利条件。
2、消极目的：①炫耀工作业绩，为本级政策或相关政策部门歌功颂德，追求个人职位的升
迁；②夸大工作难度，要求追加政府活动预算，增加工作机构和人员；③规避责任；④批评
政策以达到改变政策的目的。
（二）公共政策评估的作用：
1、政策评估是获取政策运行可靠和有效信息的重要手段；
2、政策评估是进行政策调整、提出政策建议的重要依据；
3、政策评估是检验政策结果的必要途径；
4、政策评估是重新配置政策工具和政策资源的基本前提；
5、政策评估是构建良好公共关系的有效策略；
6、政策评估是管理科学化和民主化的必要保证。
三、公共政策评估的主体：除了立法机关、政党组织、司法机关、社会组织和公民外，比
较重要的评估主体是：
1、政策制定者和执行者：了解全貌、评估结论容易被采纳。容易受到固有观念和利益的束
缚，同时因为往往缺乏评估专业训练，所以影响评估质量。包括五方面的工作：①政策调查
报告②政府工作报告③公民意见投诉④政策听证会⑤政府效能考评或绩效考评。
2、专业机构和人员：机构系统内部的评估者和受托者：评估结论易受重视，但是容易受到
牵制和暗示，而影响评估质量。独立观察者和研究者：不带偏见，但是材料困难，结论不易
受重视。
3、大众传播媒介：中国正处于转型期，政府信息披露程度较低，因此大众传播媒介作为政
策评估主体占有很重要的地位。
四、公共政策评估的类型：
1、正式评估和非正式评估
正式评估是指专门的组织机构和人员根据一定的评估立论，为了实现评估目标，按照一定的
评估程序而对相关的评估对象所进行的评估。
正式评估的特点：
一是有评估组织机构和人员专门从事政策评估活动。
二是评估方法比较规范
三是具有一定的客观性
非正式评估
是指没有严格的专门组织机构，评估主体、评估形式和评估内容也没有固定化，但最后仍有
某些评估结果的评估。
非正式评估的缺点在于评估活动所获取的信息有限，缺乏科学的程序和方法因而所得出的评
估结论可能具有一定的主观性和片面性。
2、内部评估和外部评估
内部评估是指政府内部的评估组织和人员所进行的评估，它可分为由政策运行机构和人员自
身所进行的评估、由政府专职评估组织和人员所进行的评估。
外部评估是政府部门外的评估主体所完成的评估
外部评估分为两种类型：
（1）受委托进行的评估，最主要的外部评估方式；
（2）不受委托进行的评估，这类评估包括：①立法机关评估②司法机关评估③大众传播媒
介评估④投资者（如企业）评估⑤公民评估⑥研究机构评估⑦社会团体（第三部门）评估
3、预评估、过程评估和结果评估
（1）预评估是在政策执行前即政策方案处在规划阶段时所进行的一种带有预测性质的评估。
预评估主要有五方面的内容：政策可行性评估、政策优缺点评估、政策优先顺序评
估、政策有效性评估、政策影响评估
预评估的主要功能是将政策评估从单纯的结果检测变成事前控制的有效工具。
（2）过程评估
过程评估是对政策运行过程所进行的评估。
一般来说，政策过程评估中容易出现两方面的问题“
一是政策制定阶段存在的问题
二是政策执行阶段存在的问题
（3）结果评估
结果评估是政策执行后对政策所取得结果的评估，包括政策产出评估和政策影响评估。
4、单一政策评估与复合政策评估
单一政策评估
是指评估者只对某一项政策所进行的评估
复合政策评估
是对一项以上的政策同时进行的评估
五、公共政策评估的内容：
①政策成本评估
②政策需求评估
③政策效益评估
④政策过程评估
⑤政策影响评估
⑥政策价值评估
第二节 公共政策评估的过程、标准与影响因素
一、公共政策评估的过程：
1、评估筹划：
①明确评估目的
②选定评估对象
③制定评估计划
④明确评估条件
2、评估实施；
3、评估总结。
二、公共政策评估的标准：
1、事实标准：能够用数量值、比率关系、统计结果等手段来反映事物过去、现在和将来的
存在状况。其内容包括：①政策效率，即政策的投入与产出或成本与收益之间的比例关系；
②政策效益，即政策目标得以实现的程度；③政策影响，指政策产出所引起的人们在行为和
态度方面的实际变化。④回应性，即既定政策目标实现后，政策结果满足人们需求、价值与
机会的有效程度。
2、技术标准:①多样化②系统化③数量化
3、价值标准反映评估主体在评估活动中的倾向性准则和原则，建立在一个国家特定的历史
与现实、伦理与文化、社会和经济价值取向的基础上。
其内容包括：
①社会生产力的发展
②社会公正
③社会可持续发展
三、影响公共政策评估的重要因素：
①政策信息、资料
准确的政策信息资源是高质量评估工作的前提和基础。
②政策制定者与执行者
③政策目标
政策目标是评估政策的依据和前提
④政策的沉淀成本
主要是指在政策运行过程中投入了较多的资源，包括人力、物力、财力、信息、风险和时间
等。
⑤政策评估方式、方法和规范
科学的评估应该是多种评估方法的相互协调，按需适时运用。
如果使用评估的方法不科学，就会影响评估结果
评估过程不规范，政策评估缺乏必要的方案设计和认真的调查，都会影响评估效果。
第三节 公共政策评估的方法
一、以定量分析为主的公共政策评估方法：
（一）指标法在公共政策评估中的应用
1、指标法，政策指标：是一种将公共统计数值用于评估公共政策的一种衡量工具。
政策指标体系的价值取向：
①经济效益取向：凡是能以币值形式表示的经济效益指标多属此类指标，最具代表性的是某
一政策的成本效益之比。经济效益指标所反映的数字相对而言是比较客观和科学的
②主观性的福利取向：主观性福利指标是衡量公民对某一政策满意程度的评估指标。经济效
益指标强调的是市场价值；主观性的福利指标强调的是人民的感受或情绪，因此可以以调查
问卷的方式进行。
③公平性取向：指资源分配的公平性。这种公平性在政策指标上反映的往往是公共政策对弱
势群体所提供的帮助。
（二）回归分析在公共政策评估中的应用
1、回归分析法：探究这侧过程中某一因素发生变化时对其他政策变量或现象的影响，或者
评估一项公共政策执行后对于政策现象产生的影响，就可以采用回归分析法。
（常用）一元线性回归分析：是指找出只有一个自变量与一个因变量之间线性相关关系的回
归方程，然后再做进一步的趋势分析的技术。
y=a+bx y 表示因变量 a 表示截距 b 表示你斜率 x 表示自变量
（三）、实验法在公共政策评估中的应用
实验法，实验法评估公共政策：就是运用随机指派的方法，将一群受试者分配到两个以上的
研究小组中，其中一组接受政策实验的处理，称之为实验组，另外一组是没有接受政策实验
的小组，称之为对照组。
在政策实验中，由于实验是在开放的空间而不是封闭的空间中进行，所以环境中的诸多要素
足以影响政策评估结果的精确性。
二、以定性分析为主的评估方法
（一）以定性分析为主的政策评估方法的含义
又称为质化政策评估
质化政策评估则强调被评估者在参与政策评估过程的结果判断这一环节中的地位和作用。
评估的过程也是一个吸纳各种利益诉求于公共政策方案中，且不断调整公共政策以使各种利
益相关者逐渐达成共识的过程
这种评估方法强调评估者与被评估者之间是一种伙伴关系和合作关系。
（二）、以定性分析为主的政策评估的程序：
1、认定承受政策风险的利益相关者；
利益受益者、利益受损者
2、界定出政策利益相关者的政策认知，尤其是其利益诉求；
对待利益诉求应该采用开放的、不存在任何偏见的态度
3、营造质化评估的网络与方法；
人性关怀+社会互动
4、寻找各种利益相关者的利益诉求平衡点；
政策评估者必须找出各种利益诉求的本质所在，设法建构出具有共识性的项目，以作出评估
政策诉求之参考。
5、对于没有达成共识的政策诉求设定一个妥协的日程表；
6、尽可能更多的采集与妥协议程相关的信息；
比如：民意调查的结果、灾害损失的统计数据、相关政策和法律法规
7、建立利益相关者的论坛；
8、将已经达到妥协和共识的政策诉求形成报告；
9、将尚未达成共识的各种政策诉求求按照上述顺序重新构建一次，直到满足大多数人的政
策诉求为至
第四节 公共政策监控
一、公共政策监控的含义、类型与功能
（一）公共政策监控：为了确保政策过程各项活动的合法性、合理性和有效性，及时纠正各
个环节中出现的偏差，提高决策目标的实现程度，保障公民和组织的合法权益，有必要对政
策运行过程的各个环节加以检查、督促、指导和纠偏。
公共政策监控的内容：
①政策监控的主体②政策监控的对象③政策监控的目的④政策监控的过程。
①政策监控的主体
是指从事政策监控活动的个人和组织，它一般包括立法机关、行政机关、司法机关、政党组
织、大众传播媒介、利益集团和公民等主体。
②政策监控的对象
从广义上讲，各级政府和公务员都被包括在政策监控的范围内，因为这些政府组织和公务员
都在承担各种各样的政策任务。
从狭义上讲，政策监控的对象只是指从事某一项政策过程活动的个人和组织，包括特定的政
府组织和公务员。
③政策监控的目的④政策监控的过程。
③政策监控的目的
通过政策监控，确保政策过程的合法性、合理性与有效性，及时纠正政策过程各个环节出现
的偏差，实现预期政策目标，保障公民和组织的合法权益。
④政策监控的过程。
政策监控是一个静态与动态结合的行动过程。
首次，政策监控具有静态性。根据监控的目的和要求，建立起相应的内外部监控体制，包括
机构的设置、人员的配备、规则的确立、物资的提供等。
其次，政策监控具有动态性，运用内外监控体制，对政策运行中的各个环节实行检查、督促、
指导，以帮助决策者、执行者和调整者发现存在的问题，调整措施，使整个政策过程不偏离
预期的政策目标。
（二）公共政策监控的类型：
1、以实施的时间先后为标准，分为①预防性监控②过程性监控③结果监控。
2、以监控的经常性为标准，分为①经常性监控②引发性监控。
3、以监控的参与程度为标准，分为①单方面监控②抗辩性监控。
（三）公共政策监控的功能：
1、使政策制定过程合法化、决策科学化和民主化
2、确保政策执行过程的有效性
3、体现政策评估活动的价值取向
4、明确政策调整活动的方向
二、公共政策监控机制的构成
公共政策监控机制：是由政策监控主体、政策监控对象、政策监控主体发生作用的内容和方
式等要素构成的一个系统。
（一）、内部政策监控机制（上级政府和下级的关系）：
①自上而下监控②自下而上监控
（二）、外部政策监控机制：
1、立法机关对公共政策的监控：是最重要的政策监控的主体之一：
①以法律形式对政策进行监控；
②听取和审议政府工作报告、预决算安排等形式；
③形式人事任免权的方式；
④以诘问、质询和弹劾的方式；
⑤以提出不信任案的方式；
⑥以检查、视察或组成特别调查委员会的方式。
2、司法机关对政策的监控：是一种消极的形式，即对各项政策内容，环节和各种措施的违
法行为的强制纠正。体现为以下几方面：
①裁定公共政策的制定程序与原则是否合法
②裁定公共政策的内容是否合法、合理
③裁定公共政策的执行是否合法
④裁定公共政策执行的方式是否符合法律程序
3、政党组织对公共政策的监控，一般采用以下几种方式：
①执政党通过党员选入立法机关来影响和监控政策的制定；
②通过党员掌握国家权力和政府权力来主导执法和行政决策；
③通过其掌握的社会团体，社会组织和大众传媒等制造社会舆论来监控。
4、利益集团对公共政策的监控，主要表现以下几方面
①接近②提供信息③游说④提供竞选支持。
5、大众传媒对公共政策的监控
6、公民对公共政策的监控
三、公共政策监控的过程：
（1）对公共政策制定过程的监控；
（2）对公共政策执行过程的监控；
（3）对公共政策评估过程的监控；
（4）对公共政策调整的监控
（1）对公共政策制定过程的监控；
在政策制定阶段，一些因素的出现容易导致政策制定上的缺陷：
A、决策者个体有较强的利益偏好，不善于听取不同意见
B、决策所依据的信息不完整、不真实
C、决策程序没有遵守严格的和科学的规范，容易引发必经程序的疏漏
D、决策方案不完备，没有进行有效的筛选
E、所制定的横测偏离客观需求，政策目标选择错位，无法有效的解决实际问题
（2）对公共政策执行过程的监控；
政策执行过程是资源重新配置和利益再分配的过程
（3）对公共政策评估过程的监控：
公共政策评估是对政策的结果、效率和效益等作出判断的活动。既有内部的评估活动，也有
外部的评估活动。但是两者都存在着各自的缺陷和不足，所以需要发挥监控的作用
（4）对公共政策调整的监控
一是目标调整；二是人员调整 ；三是财力和物力的调整
TEST一下
公共政策评估总结阶段的主要任务之一是( )
A.确定评估对象
B.作出评估结论
C.制定评估方案
D.准备评估条件
答案：B
通过游说、获取信息、动员、提供竞选支持等方式来影响公共政策过程，这种监控方式是
( )
A.行政机关对政策的监控
B.政党对政策的监控
C.利益集团对政策的监控
D.大众传媒对政策的监控
答案：C
在政策评估中，考察政策的投入与产出之间的比例关系是评估( )
A.政策效率
B.政策效能
C.政策效果
D.政策效益
答案：A
各级人民代表大会对政策的监控，属于( )
A.行政机关对政策的监控
B.立法机关对政策的监控
C.政党对政策的监控
D.司法机关对政策的监控
答案：B
下列关于政策监控的说法，错误的是( )
A．政策监控的主体包括个人和组织
B．政策监控是一个动态活动过程
C．司法机关和利益集团都可以对政策进行监控
D．政策监控只存在于政策执行阶段
答案：D
属于内部评估方式的是( )
A.立法机构评估
B.政府部门评估
C.投资者评估
D.专业咨询公司评估
答案：B
平民百姓的街谈巷议属于( )
A.正式评估
B.非正式评估
C.事前评估
D.执行评估
答案：B
主观题
1.简述影响公共政策评估的主要因素。
2.试结合实际分析公共政策评估的标准。
3.简述公共政策效果评估的主要内容 。
4.试述政策评估的主要用途。
5.试述影响公共政策评估的重要因素。
6.简述政策评估的用途。
7. 试述公共政策评估的用途。