摘要 ：项目组合管理是通过多项目组合优化,落实战略实施,确保项目符合战略目标,从而实现组织收益最大化。基于项目组合管理理论,打破传统的政府功能型组织结构（处室）,从弱矩阵项目管理向强矩阵项目管理转变,建立了区域开发建设创新管理模式,设计了项目组合管理体系。主要包含 ：组织、规则、流程、平台 / 工具、运营与度量、变革等六个方面,以此提高区域项目组合管理的能力和水平。
关键词 ：项目组合管理 ;区域开发建设 ;政府项目管理 ;功能型组织结构 ;矩阵项目管理
随着长三角一体化、京津冀协同发展、长江经济带发展、粤港澳大湾区等国家战略空间布局,建设世界级城市群作为参与全球竞争的重要空间载体,建设规模不断加大,越来越多的建设以区域开发的形式出现,更注重区域建设整体效益、关联效益及商业价值。同时面对国内国际政治经济环境变得越发的复杂与不确定,战略管理和项目管理成为政府区域开发应对复杂多变环境的有效手段。目前的项目管理基本理论是目标管理（进度、投资、质量等）,在项目管理实施进程中出现的问题,往往依靠政府派驻的区域性管理组织寻求解决方案。另一方面,政府在从上往下战略层次逐步分解落实遇到了诸多障碍,如何克服这些障碍,并按照组织战略,最终落实到项目组合、项目而实现整体价值。项目组合管理是组织战略实现的重要手段,架起了组织战略和项目之间的桥梁,即将相互分割的、独立的项目管理和战略管理结合起来,从组织总体的角度统筹建设的问题。
1. 项目组合管理理论
1.1 项目组合管理理论发展及定义
“组合管理”这一概念最早被用于金融证券投资领域,目的是为了如何减少投资风险。之后美国诺贝尔经济学家Harry Markowitz 发表了《现代组合理论》,从风险和回报的角度来评估投资资产的价值和收益,形成了现代投资组合理论（Modern Portfolio Theory）。1981 年沃伦•麦克法兰首次将现代投资组合理论运用到项目的选择和管理中,通过项目组合的运作方式实现了风险一定情况下的收益最大化。2003 年,美国学者 Russell D. Archibald 在谈到项目管理发展现状时,提到项目组合管理（Project Portfolio Management,PPM）是项目管理最新理论的重要发展方向之一[1]。项目组合管理在国际项目管理领域得到了飞速发展和广泛应用,国外一些项目管理专家提出了项目组合管理的体系架构和管理过程[2]。国内针对项目组合管理方面的研究刚开始起步,2021 年 11 月,丁士昭教授关注工程管理的国际新理念,提出项目管理 1.0：核心任务是以投资、进度、质量作为目标控制;项目管理 2.0：提出了一套以交付价值为导向的观念,即项目是计划实现的一组可持续的商业价值的载体,项目成功是在竞争性制约因素下实现预期的商业价值。
美国项目管理协会 PMI 对项目组合的定义为即组合是项目和/或项目群以及其他工作聚合在一起,通过有效管理以满足业务战略目标。而项目组合管理是对项目组合的有效管理,PMI 对组合管理的定义为即项目组合管理是指在可利用的资源和企业战略计划的指导下,进行多个项目或项目群投资的选择和支持。项目组合管理是通过项目评价选择、多项目组合优化,确保项目符合企业的战略目标,从而实现企业收益最大化[2]。
1.2 项目组合管理框架内容
项目组合管理区别于项目管理、项目集管理。项目管理强调单一项目,管理重点在项目内部流程。项目集是一组相互关联且被协调管理的项目,通过产生共同的结果或整体能力而形成的相互联系。项目组合是为了便于管理、能够实现战略目标而组合在一起的项目、项目集和子项目组合以及相关运营工作,项目组合中的项目不一定彼此依赖或有直接关系[3]。
项目组合管理框架内容主要包括：项目战略定位、项目分析选择、项目组合优化、项目组合决策、项目实施与跟踪管理,项目组合管理过程是一个动态的持续执行、循环反复的过程,随着环境的不断变化,项目组合的分析优化也随之变化[1]。通过建立所有项目的全景图,动态地跟踪项目的执行情况,进行项目和资源优化组合,最终实现组织战略目标。
2 .区域开发建设创新管理模式
2.1 项目组合管理总体框架
本文以中国（上海）自由贸易试验区临港新片区（以下简称“新片区”）为典型案例阐述政府区域开发建设中的基于项目组合管理理论的创新管理模式,如图 1 所示。中央、国务院批准,在上海大治河以南、浦东机场南侧区域设置,按照“总体规划、分步实施”原则,先行启动南汇新城、临港装备产业区、小洋山岛、浦东机场南侧等区域。本文主要研究南汇新城核心区,位于新片区东南部,北护城河以南、两港大道以东、芦潮引河以北区域,面积约 72.09 km2。规划形成 101 文旅宜居区、102 行政生活区、103 国际创新协同区、104 滨海中央活力区、105 现代服务业开放区。针对核心区战略目标,基于项目组合管理理论建立临港新片区开发建设创新管理模式,实现政府项目管理由碎片化、离散型向体系型转变,管理手段由传统型向流程化、信息化、数字化转变,从而实现区域统筹开发,管理规范高效。
图1
2.2 项目组合管理体系
站在政府区域开发管理的角度,打破传统的功能型组织结构（处室）,从弱矩阵项目管理向强矩阵转变的历程。内容包括全面铺设项目管理组织,转向“以项目为王”,同时,通过一系列的政策、标准和规定统一项目管理语言,建设项目管理流程体系。项目组合管理体系建设主要包含规则、流程/平台/工具、组织、运营与度量、变革等六个方面。
2.2.1 组织
在区域开发管委会层面设立项目管理专委会,统筹管理管委会的项目管理政策、规则、流程、工具等,并在管委会内部进行项目管理文化建设和项目管理能力提升。
各平台设立自己区域层面的项目管理能力中心,承接管委会层面的政策和要求,依据区域的项目和项目管理特色进行适配、解释,并监督执行。由此,确定了一个明确的、层次分明的项目管理组织架构,便于后续具体工作的落实和持续改进。
在项目层面的组织运作上,围绕项目进行建设和调整,执行一系列的系统要求并监督落实。在立项审批时有明确的目标、范围、价值。
2.2.2 规则
规则主要用来统一语言、规范运作。主要从项目管理通用原则、项目建设、项目资源、项目预算、项目型组织等方面,“以项目为中心”的运作,颁布一系列的政策、标准和业务规定。
在不否认各领域业务差异性的同时,在项目管理的认知和语言上进行了大范围的统一,为跨领域的项目管理沟通、协作、互助提供了土壤。
2.2.3 流程
以项目为中心运作,明确项目管理过程中与其他业务（如审批、运营等）流程和模块的集成调用关系,梳理了各大区域的项目管理流程,以项目视角将所有相关流程中与项目管理相关的动作汇聚到项目各阶段中,形成了以项目为中心的集成流程视图,凸显项目管理的价值,以及项目各阶段与周边业务的协同。
项目管理实现将管委会战略到项目组合管理再到项目执行落地,以及周边的数据和系统支撑结合起来,实现战略到执行的全流程价值流贯通。
2.2.4 工具/平台
想要流程实现落地,通过IT工具和平台进行标准化、模块化的设计必不可少。打造简单、高效、支撑“以项目为中心”运作的项目管理通用作战平台。将项目管理与业务适度解耦、重构,完成目标管理、任务管理、计划管理、项目分析等通用化、标准化、云化的项目管理通用服务模块,供各区域项目管理系统调用和集成。
2.2.5 持续运营和度量
在明确了“以项目为中心”转变、给出明确的方案并通过一系列变革子项目落地一系列政策和措施后,确保变革成果得到有效落地并持续改进,制定一套针对“以项目为中心”转变进展度量的标准,并进行持续度量和改进。
2.2.6 变革
运用变革推动整个项目向预设的目标靠近,在这个过程中,关键点还包括：坚决反对完美主义,先立后破,先僵化,后优化,再固化;改变意识、改变人心,拉拢变革同盟军;做好宣传和激励,及时向上和周边呈现收益和价值;遇到阻碍充分寻求高层支持,同时允许区域适度适配,降低平台公司的顾虑和阻力。
3 .结语
本文基于项目组合管理理论,建立适合政府整体区域开发建设统筹的创新管理模式,也是应对未来复杂多变项目环境必不可少的示范指南,为政府区域开发提供了一套科学的区域建设管理方案,实现制度化管理、数字化管理、资源配置统筹整合,最终实现国家战略目标。（来源：《建筑科技》 作者：薄卫彪（上海建科工程咨询有限公司,上海 200032））