2-9.基金管理人公司治理和风险管理

1.治理结构

1.1.法规要求

1.2.相关方的权利和义务

1.2.1.股东和股东会

        权利：

        收益分配权

        表决和监督权

        知情权

        义务：

        履行出资义务

        尊重公司独立性，执行信息传递和保密制度

        长期投资理念

1.2.2.董事和董事会

1.2.3.监事和监事会

1.2.4.管理层和督察长制度

2.组织架构

2.1.机构设置原则

2.1.1.相互制约和不相容职责分离原则

2.1.2.授权清晰原则

2.1.3.适时性原则

2.2.具体机构设置

2.2.1.专业委员会

        1.投资决策委员会

        2.产品审批委员会

        3.风险控制委员会

        4.运营估值委员会

2.2.2.部门设置情况

        1.投资，研究，交易部门

        2.产品营销部门

        3.合规与风险部门

        4.后台运营部门

        5.其他支持性部门

3.风险管理

3.1.风险管理的目标和原则

3.1.1.风险管理的目标

3.1.2.风险管理的原则

        1.最高性原则

        2.全面性原则

        3.权责匹配原则

        4.独立性原则

        5.定性和定量相结合原则

        6.适时性原则

3.2.组织架构和职能

3.3.风险分类和管理程序

3.3.1.风险分类

        1.投资风险

        2.操作风险

        3.业务持续风险

3.3.2.风险管理程序