文/律楚/官威/Lcbz09/撰
江苏证监局处罚
日前，江苏证监局披露五张行政监管措施决定书，大连华讯投资股份有限公司南京分公司、陕西巨丰投资资讯有限责任公司无锡分公司、广州经传多赢投资咨询有限公司江苏分公司、江苏天鼎证券投资咨询有限公司、江苏百瑞赢证券咨询有限公司等五家证券投资咨询机构因存在多项违法违规行为，被责令改正。
其中，聘用“无证上岗”人员是五家机构被处罚的主要原因。其主要表现为：聘用未取得执业资格人员开展证券投资顾问工作；部分员工未获得证券投资顾问执业资格；部分从事证券投资咨询业务招揽、服务的工作人员没有证券从业资格。
此外，微信公众号、新浪微博也成为部分公司新的违规工具。如大连华讯投资股份有限公司南京分公司通过微信公众号等媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，部分宣传内容存在误导性信息；陕西巨丰投资资讯有限责任公司无锡分公司通过微信向客户提供的部分投资建议未留痕；广州经传多赢投资咨询有限公司江苏分公司部分员工通过公司网站视频栏目、新浪微博向客户提供证券投资顾问服务，但未告知客户证券投资咨询执业资格编码。
江苏天鼎证券投资咨询有限公司存在以下违法行为：
一、你公司聘用部分未取得执业资格人员开展证券投资顾问业务营销等工作
。二、你公司网站未全部公示在职证券投资顾问业务人员，且个别证券投资顾问人员离职后，公司网站未及时更新。
三、你公司证券投资顾问人员向客户提供的部分投资建议依据合理性不足。
四、你公司以自有软件工具作为客户服务工具，该软件具有选择证券品种及提示买卖时机的功能，你公司未向客户说明软件工具的数据信息来源和说明实现选择证券品种及提示买卖时机功能的方法和局限等相关内容。
受害者亲诉过程：
2020年4月26日，我被一名工作人员邀请加入一个指导群，告知我可以免费学习，也可以跟股民多交流心得。我在群里观察了一个多月，感觉大家都蛮赚钱的。
正好他们那时候推出了一个活动，交费优惠，原来88800元的费用现在只要60000元整，我在2020年6月7号分别把60000元交过去了。开始给我推荐了一只票，具体记不清楚了，当天赚了四五千，于是他们就发信息祝贺我。
但是在接下来的半个月内连续买了四只票，全部跌，亏了五万多元，我觉得不对，虽然是股票服务，每天都给我股票，并不是有真实力，股票全靠懵。之后我跟他们交流终止合同，对方不答应，让我继续跟着操作，我没有答应，这样事情过了几个月，还是没有给我解决。
炒股不容易，不仅要防止各种“黑天鹅”，还要时刻防骗子诈骗。
今年3月，中国证券投资者保护基金有限责任公司公布的数据显示，大部分投资者表示主要依靠自己分析做出投资决策，根据网上投资专家推介和接受投资顾问辅导的较少，占比不足10%。尽管比例较低，但放在全国1.4亿股民这个基数上看，从网上寻求“老师”荐股的股民数量也不少，这就给一些人可乘之机。
近日证监会官网就发布了一起案例，河南濮阳一对小夫妻，控制23个微博账号发布荐股和买卖时机等证券投资建议，向客户收费非法获利268.64万元，最终被罚没537.28万元。该案件再次给股民提了醒，炒股不要随意相信网络上的所谓“老师”。