券商第三方接入 规定

什么是举手制度?第三方接入是否会是举手制度?

为防止证券公司自身经营风险向资产管理客户转移,监管部门在实施业务试点的过程中可实施“好人举手”制度。由拟实施该项制度试点的证券公司提出完备的业务方案。在三公原则及确保客户利益不受损害的前提下,由监管部门对方案考评、验收后开始实施,并对运营过程进行全程监控。

2015年6月13日,中国证券监督管理委员会对各券商下发《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》。

《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》要求:

一是要求证券公司对信息系统外部接入管理开展自查,全面梳理外部接入情况及业务开展情况,深入排查信息技术风险和业务合规风险。

二是要求证监局对辖区证券公司的自查情况进行核实。

三是要求中国证券业协会制定证券公司信息系统外部接入的规范标准,对证券公司是否符合有关规范标准进行评估认证,并将认证结果报告证监会。

四是重申证券公司使用外部接入信息系统开展证券业务的禁止性要求,督促证券公司充分评估现有信息系统的支撑能力,加大资源投入,定期开展压力测试,切实防范信息安全事件。

五是要求持续加强对证券公司信息系统外部接入的日常监管,适时组织专项现场检查工作。对证券公司因信息系统外部接入引发信息安全事件,以及存在为场外配资活动提供便利、直接或者间接参与非法证券活动等情形的,依法采取行政监管措施。

上交所 2015年10月9日

为落实中国证监会关于加强证券期货市场程序化交易管理的要求,规范程序化交易行为,维护市场交易秩序,保障投资者合法权益,上海证券交易所(以下简称“本所”)起草了《上海证券交易所程序化交易管理实施细则(征求意见稿)》(详见附件),现向社会公开征求意见。

http://www.sse.com.cn/aboutus/mediacenter/hotandd/c/c_20151012_3997476.shtml

  1.上海证券交易所程序化交易管理实施细则(征求意见稿) 
    2.《上海证券交易所程序化交易管理实施细则(征求意见稿)》起草说明

深交所2015年10月9日

为落实中国证监会《证券期货市场程序化交易管理办法(征求意见稿)》的规定,规范程序化交易,维护证券市场秩序,保护投资者合法权益,本所起草了《深圳证券交易所程序化交易管理实施细则(征求意见稿)》,现向社会公开征求意见。

http://www.szse.cn/aboutus/trends/news/t20151009_518646.html

    附件:1.《深圳证券交易所程序化交易管理实施细则(征求意见稿)》

          2.《深圳证券交易所程序化交易管理实施细则(征求意见稿)》起草说明 

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