企业专利检索实用技巧简介 【转】

自1985年实施专利法以来，中国的经济活动中增加了一个新的元素——专利保护。20多年的实践，使国人从不知专利为何物到目前每年专利申请量达数十万件。据统计，2006年专利申请量达到57万件之多。

　　人们开始懂得，专利可以成为无形财产，专利可以成为市场竞争的手段。它也可能成为某种诉讼的源头。许多专利权人在申请专利时过于匆忙，在尚未了解现有技术的状况下贸然地将现有技术申请专利。其结果是，在面对竞争对手时才发现手中的盾牌不堪一击。出现上述情形的主要原因在于人们没有认识到检索的重要意义。专利法意义上的现有技术是一个庞大的信息海洋。它是指申请日以前在国内外为公众所知的技术，包括了国内外所有的公开出版物、以及公开使用或以其他方式公开而产生的所有信息。因此，即使是某个行业中的资深专家，不经过检索，也难以非常准确判断该行业现有技术的真实状态。而现有技术的预先判断对于决定是否应当申请专利以及如何申请专利具有决定性的意义。

　　要全面、正确检索到所需要的专利信息是一项非常复杂的工作，这是因为进行专利信息的检索需要考虑很多因素，且要求进行检索的人员不但要拥有专利法律知识，还要求其掌握相关领域的技术知识。因此，如果企业在进行专利诉讼等活动时，通常需要进行全面准确的专利检索，建议与具有专利检索资质的专业服务机构合作进行，而对于企业日常研发及专利工作中进行的专利检索工作，可以由其内部技术人员或专利专员进行，鉴于篇幅所限，在此仅介绍企业专利检索的一些实用技巧。

　　 通常，企业中专利检索依据目的和作用不同，主要有以下几种：

　　新产品开发检索（立项检索）：在新技术研发阶段，为了解该技术的发展现状，及收集相关技术资料而进行的检索；

　　查新检索：在专利申请阶段，为了判断欲申请专利是否具有新颖性和创造性而进行的检索；

　　侵权检索：在销售阶段，为防止某新技术应用或新产品上市，导致侵犯他人专利权而进行的检索；

　　无效检索：在侵权诉讼阶段或销售阶段，为宣告某专利无效查找证据而进行的检索；

　　出口检索：在产品出口阶段，为确定某一技术在欲出口国家是否申请了专利而进行的检索；

　　等等。。。

　　专利检索是指通过一定的检索入口，从一定的信息库中查找与一定的技术主题有关的专利文献或非专利文献的过程。这里，重点介绍如何进行专利文献的检索。

　　建议采用检索系统：中国知识产权局官网数据库（http://www.sipo.gov.cn/），在该网页首页的右侧可以看到检索栏。

　　可以采用的检索入口包括分类号、关键词、申请人、发明人、申请号等。通常，对于目标简单的检索通常选用一个检索入口便可完成：如检索某企业专利申请量，仅以申请人为检索入口便可；对于目标复杂的检索通常选用多个检索入口才能完成：如技术专题检索，需要组合采用IPC国际专利分类号与关键词等来进行。

　　在上述检索栏中点击“高级搜索”进入检索页面，在此页面中可以通过编写检索关系式进行专利检索，得到初次检索结果列表。首先，我们可以根据专利申请号的构成含义，对该初次检索结果列表中的信息进行初步筛选，再根据该列表中发明名称中的信息进行筛选，最后点击进入目标文件页面，根据摘要等信息进行详细筛选，这样可以有效提高检索效率。

　　其中，中国专利申请号的构成含义：2003年10月1日以前中国申请号为9位。例：97101765.4。其中前2位表示受理专利申请的年份。第3位表示专利申请的种类，1为发明，2为实用新型，3为外观设计，8为进入中国国家阶段的PCT发明专利申请，9为进入中国国家阶段的PCT 实用新型专利申请。第4-8位表示当年该类申请的序号数。小数点后为机器校验位。而在2003年10月1日以后中国申请号为13位，例 200710176242.6。前4位为受理专利申请的年份，第5位数字表示专利申请的种类，第6-12位数字为申请流水号。小数点后为机器校验位。

　　另外，还可以选择采用IPC分类号进行检索。在上述页面的右侧显示有进入IPC检索的入口。IPC检索通常与其它检索入口组合使用。对于IPC号的确定主要有2种方法，一种是根据左侧列表中提供的类别名称进行查找，另一种是先检索出几篇比较符合的专利文献，利用该几篇专利文献上记录的分类号，确定欲查找技术所属的分类号。

　　对于专利检索而言，最难的环节是专利检索关系式的确定，以技术专题检索为例，检索关系式的确定主要包括以下几步：

　　分析该技术专题的技术特征，确定分类号的初步范围；

　　根据技术特征确定关键词（一般是所要检索的技术主题中最广泛包括的技术用语）；

　　根据初步确定的关系式进行试验检索，分析检索结果；

　　通过分析，修正初步确定的关系式；

　　通过反复多次修正，确定较为合理的关系式。

　　其中，关系式中，多个关键词之间采用“or”或“+”表示任一个关键词存在便符合检索要求，采用“and”或“*”表示关键词需同时存在才符合检索要求。

　　关键词的合理选取可以通过横向扩展以及纵向限制（也称为多特征组合）来实现，横向扩展比如，关键词“密码”，可以根据本领域相近的技术术语进行扩展，即可以采用如下多个关键词进行检索：“密码+密钥+密文+钥匙+key+token”，或者“密码+密钥+密文”可以扩展为“密”等等，横向扩展可以防止遗漏，提高检索全面度；而纵向限制即多特征组合比如，“基于生物特征的身份识别装置”，可以由如下关系式实现多特征限制：“(生物特征+生物信息 +生物信号)*(认证+识别+鉴定+鉴别+验证)”，纵向限制可以防止减少检索结果中的无效检索，提高检索效率。

　　检索后，需要对检索结果与待申请专利进行比较分析，原则为：对于新颖性分析，检索到的文件全部内容均可用于比较，是否在一份文件中公开了待申请专利的全部技术特征；对于创造性分析，检索到的文件全部内容均可用于比较，待申请专利与检索到的一份文件或多份文件的组合相比，是否非显而易见。这需要对专利知识有所了解。

　　另外，企业中还会遇到需要对某专利文件法律状态进行检索，其检索入口也在中国专利局网站首页的右侧。

　　还可以通过其它的专利检索工具进行专利文献的检索，比如专利信息服务平台试验系统：http://pub.cnipr.com/pubpisfts/，等等。

　　除了可以对中国专利局公开的专利文献进行检索外，还可以对其它国家公开的专利文献进行检索，所采用的检索方法类同，不再赘述，这里介绍下常用国家官方专利检索系统：

　　欧洲专利局：http://ep.espacenet.com/；

　　美国专利局： http://patft.uspto.gov/，主要包括美国授权专利数据库、专利申请公布数据库；

　　其中，在检索中会遇到同族专利，同一项发明创造在多个国家申请专利，而产生的一组内容相同或基本相同的文件出版物，称一个专利族。在同一专利族中，每件文件出版物互为同族专利。

　　事实上，检索的作用对于企业而言，体现在经济活动中的各个方面。在确定研发方向时，对相关行业发展信息进行检索，将有助于寻找到具有更大发展空间的道路；在确定针对某个技术问题进行研发时，对该问题的已有解决方案进行检索，将有助于提升创新的起点；在决定进军某个市场、某个国家时，对相关地域的专利布局进行检索，将有助于避开障碍。企业自行进行的专利检索主要包括如下3个方面的内容：①待申请专利新颖性、创造性评估；②产品立项检索；③ 竞争对手技术跟踪检索。

　　其中，待申请专利新颖性、创造性评估的作用在于，在专利申请前对授权前景进行初步判断，还可以提供给代理公司在撰写申请文件时进行参考，以便合理布局权利要求，有效回避关键词，及二次创造的提示等。

　　产品立项检索常用方法为，在网络、杂志、发布会等信息中查询到立项产品的市场状况：包括哪些厂家在做，都有哪几款产品，目前的功能如何等，从而分析出申请人、技术关键词、IPC等信息，以便在专利数据库中根据申请人、合理的关键词组合式、IPC等信息进行专利检索，依据检索分析结果指导产品立项。

　　竞争对手技术跟踪检索对于企业而言应该作为一项日常工作开展起来，在确定竞争对手及竞争产品后，依据申请人信息以及对不同竞争对手的关注级别定期跟踪检索（如每隔1、3、6、12个月等更新一次跟踪记录），分析其技术研发趋势及专利布局情况，竞争产品采用的技术手段；并可以依据竞争产品选定合理关键词组合式，发现新的竞争对手等。

　　当然，上面仅仅介绍了企业在日常工作中由其内部技术人员或专利专员所进行的专利检索的比较常用手段，而专利检索是一个复杂的“系统工程”，检索结果因检索人员的经验、技巧、知识面等不同，检索结果也不同，因此对于要求较高的专利检索，建议企业还是需要与具有专利检索资质的专业服务机构合作开展。